什么是场外备案

100次浏览发布时间：2025-01-11 06:12:45

场外备案是指 证券业务在上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统以外开展时，相关经营机构需要向中国证券业协会进行备案登记的过程。这种备案属于 事后备案，并不构成对相关场外证券业务的许可或资格确认。对于法律、法规明确规定须经监管机关核准的场外证券业务，相关经营机构在取得业务许可并实际开展业务后，才需要向中国证券业协会备案。而对于未设定行政许可的场外证券业务，只要相关经营机构符合《备案办法》规定的备案条件并实际开展业务，即可按规定进行备案。

场外证券业务包括但不限于场外证券销售与推荐、场外资产融资业务、场外业务的技术系统、登记、托管与结算、接口等技术服务外包业务等。